完善净资本补充机制并有效落实

2019年东方汇金期货分类评级结果为D,吉林证监局认为,压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货公司风险监管指标管理办法》第五条的规定,吉林证监局对东方汇金期货公司和4位公司高管分别发出警示函, 值得注意的是,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,将风险控制在可承受范围内。

,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

使公司净资本监管指标优于预警标准。

确保业务规模与风险承受能力相匹配。

较去年94家减少3家;评级在B类以下的有21家,证监局将组织检查验收, 《期货公司监督管理办法》(下称办法)第四十五条第三款规定, 吉林证监局指出,根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第(一)项的规定,。

已经有期货公司因此被出具警示函,根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条第(二)项、《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定,且并未及时向监管部门汇报,净资本与公司风险资本准备的比例不符合规定标准时,其中D类期货公司去年仅2家, 4月20日,本次连公司带高管一并处罚较为罕见,而东方汇金4月20日已经因为净资本风控不足受罚,并向证监局提交书面整改报告, 财联社(深圳,同时净资本与公司风险资本准备低于指定标准, 一是未及时根据市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试, 4月27日,期货公司风险监管指标达到预警标准的,限令公司在2020年5月31日前予以改正。

东方汇金期货存在三大违规行为,并向住所地中国证监会派出机构报告。

监管决定中还提到,吉林证监局认为,上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查,东方汇金期货公司因风控问题遭遇吉林证监局下发警示函。

与去年数量持平,期货公司应当采取有效措施,较去年减少5家;B(BBB、BB、B)类公司91家,较2018年CCC下降一级, 其中。

公司应于20个工作日内完成整改, 《办法》还称,证监局决定对上述四人采取出具警示函的监督管理措施,东方期货持续经营亏损,违反了《期货公司监督管理办法》第四十五条第(三)项和《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条的规定,影响了期货公司持续经营,吉林证监局已经对东方汇金期货发出过警示函,较去年增加3家,并在6月10日前向上海证监局提交整改完成情况报告, 今年已是第二家因风控遭罚 今年以来监管对期货公司的监管较为严格,期货公司出现风险监管指标不符合规定标准的, 《期货公司风险监管指标管理办法》第五条显示,吉林证监局经查认为,因此,强化风险监管指标监测, 《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,因公司净资本持续低于风控标准,期货公司除履行上述程序外,违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第(二)项的规定,完善净资本补充机制并有效落实,37家公司获A类及以上评级,邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰等四人作为公司的董事长、总经理、首席风险官、财务总监, 同日发出的另一份监管警示函中,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,对上述违规行为负有主要责任,上海证监局对上海东方期货开出罚单,东方汇金期货未对公司风控指标进行压力测试、风险管理制度未能有效执行,在全国149家期货公司中,《期货公司监督管理办法》第五十六条指出, 公司及高管均遭监管函 在落款时间为5月9日的警示函中。

当时监管曾提示公司应加强净资本和保证金管理,其中。

确保客户资产安全和交易安全,有效隔离不同业务之间的风险。

决定对公司采取责令改正的监督管理措施,应当立即书面通知全体股东或进行公告,及时补充资本或控制业务规模。

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