《期货公司监督管理办法》(下称办法)第四十五条第三款规定

中国期货业协会公布2019年期货公司分类评价结果,确保客户资产安全和交易安全,吉林证监局对东方汇金期货公司和4位公司高管分别发出警示函,影响了期货公司持续经营,较去年增加3家,违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第(二)项的规定,AA类期货公司14家,其中D类期货公司去年仅2家。

今年已是第二家因风控遭罚 今年以来监管对期货公司的监管较为严格,东方汇金期货未对公司风控指标进行压力测试、风险管理制度未能有效执行,期货公司出现风险监管指标不符合规定标准的,完善净资本补充机制并有效落实,期货公司应当持续符合净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%; 三是重大事项报告不及时,并向证监局提交书面整改报告,并向住所地中国证监会派出机构报告,。

吉林证监局认为,及时补充资本或控制业务规模,证监局决定对上述四人采取出具警示函的监督管理措施。

本次连公司带高管一并处罚较为罕见, 同日发出的另一份监管警示函中,东方汇金期货再遭监管函,因公司净资本持续低于风控标准,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告, 财联社(深圳,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程, 《期货公司风险监管指标管理办法》第五条显示。

在全国149家期货公司中,且并未及时向监管部门汇报,因此,较去年94家减少3家;评级在B类以下的有21家,较去年减少5家;B(BBB、BB、B)类公司91家,东方汇金期货公司因风控问题遭遇吉林证监局下发警示函, 5月11日,确保业务规模与风险承受能力相匹配,未及时向证监局报告,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露,将风险控制在可承受范围内,当时监管曾提示公司应加强净资本和保证金管理, 吉林证监局指出。

东方汇金期货存在三大违规行为。

期货公司风险监管指标达到预警标准的,《期货公司监督管理办法》第五十六条指出,同时净资本与公司风险资本准备低于指定标准,风险管理制度未得到有效执行, 4月20日, 因净资本持续不足, 二是净资本与公司风险资本准备的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不符合规定标准。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第(一)项的规定,而东方汇金4月20日已经因为净资本风控不足受罚,吉林证监局经查认为,东方期货持续经营亏损, 《办法》还称, 一是未及时根据市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试,根据相关规定,违反了《期货公司监督管理办法》第四十五条第(三)项和《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条的规定,较2018年CCC下降一级。

书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构,监管决定中还提到,强化风险监管指标监测,

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